专利工作信息化建设“十五”计划

国家知识产权局

第1部分 概述

第一章 总纲

为完成国务院赋予国家知识产权局的任务，专利工作信息化建设是其重要的工作之一。

从国际范围看，知识产权在各国科技经济发展中的作用日益明显，并且已成为世界各国激烈竞争的焦点之一。知识产权已成为发达国家处理国与国之间政治、经济、贸易问题的一个重要手段，成为提高和保护国家科技经济竞争力的重要武器。这些特点与发展趋势，不仅充分表明知识产权保护的重要性，而且对我局的信息化工作提出了严峻挑战。

信息技术是当今世界科技、经济与社会发展的重要驱动力，它广泛渗透到经济和社会的各个领域，推动人类社会生产力达到一个崭新的高度。当前，全球信息化正不断冲破传统的时空界限，开创了新的经济时代。信息化关系到经济、社会、文化、政治和国家安全的全局，关系到国家发展的前途和命运，已成为未来发展的战略制高点。信息化水平是衡量一个国家和地区的国际竞争力、现代化程度、综合国力和经济增长能力的重要标志，也是衡量国家知识产权局现代化程度和服务水平的重要标志。和发达国家和地区的知识产权信息系统相比，我局信息化发展水平还有一定的差距。这种状况使我局在日益剧烈的国际竞争中承受着生存与发展的巨大压力。同时，信息化为我局超越传统的发展模式提供了可能，使我局面临着一个历史性发展机遇。

全面推进信息化建设是整个国家经济与社会发展的重大战略部署。在推动信息化发展的过程中实现传统产业的改造和升级，把信息技术转化为先进生产力，实现经济体制和增长方式的两个根本性转变，以信息化带动工业化，将决定我国经济和社会的发展方向。在这个大环境下，我局应当抓住机遇，加紧工作，全面推进知识产权工作中的信息化建设，为国家的科技、经济与社会发展提供优良的服务。

“十五” 是我局各项工作发展的关键时期。在国家知识产权局的“十五”计划中，信息化建设计划是一个重要组成部分，它是对全局信息化建设的加快发展进行宏观规范和具体指导的纲领性文件。

“十五”期间，国家知识产权局信息化建设的战略目标是：

为全局以及全社会的用户提供高水平的信息化支持和服务体系，为中国知识产权信息在全国和全世界范围内的有效传播提供坚实、可靠的技术基础和现代化手段。

对局内，信息化工作要围绕知识产权局的中心工作开展，主要服务于专利审查和信息传播的中心任务。信息化工作要着眼于提高工作效率，加快审查速度，保证审查质量，满足国家经济发展对专利审查工作的要求，紧跟国际先进水平的发展，并力争在世界知识产权领域占有领先的地位。为了迎接未来新经济变化所带来的挑战，使我局在21世纪能够发展成中国的知识产权数据中心。对局外，应当将知识产权信息服务作为一项基础建设和发展战略实施，为国家的科技发展和经济建设提供多层次，全方位的专利信息服务，加强我国专利信息在世界范围内的传播。

“十五”期间，我局的信息化系统要能够完成不断增长的日常事务处理任务。要采用先进技术不断改进和升级自动化信息系统，在一个开放性的系统环境下进行操作，扩充现有的事务处理的容量，提高现有的事务处理能力，缩短审批专利的处理周期，消除基于纸件的运作，使事务处理朝着电子化、网络化的方向发展。

信息化工作要极为重视各种数据的汇集和处理加工，保持数据的完整性、准确性和安全性；硬件和网络配置应以满足需求为前提，适当有一定的超前性；软件开发要满足实用性、可靠性、易维护性和开放性的要求。应当充分认识业务工作以及事务处理模式向信息化方向转换的难度，特别是由于工作模式改变必然带来的流程重组和机构重组。同样，流程和机构的变化也必然会影响到信息化系统。应当以人为本，发挥各个部门的优势和积极性，做好协调工作和人员培训工作，使过渡时期做到顺利、平滑、稳定。信息化项目的实施要做到科学化、规范化；资金要在保持较强投入的前提下，在使用上突出重点，向数据的加工处理和自主应用系统的开发倾斜，并追求最高的效率和最佳的投入产出比；要建立反应迅速、保障有力和安全可靠的信息化系统维护和运行机制，保证日常事务处理工作的正常运转。

各级部门的领导和全体员工应当关注和了解本部门以及全局信息化服务的新变化与新发展，认真研究新技术手段对日常工作带来的改变，积极学习和掌握新的系统和新的知识，从而逐步适应全面信息化、电子化的工作模式和管理模式。

第二章 信息化系统集成的原则与保障体系

第一节 信息化系统集成的原则

对于信息化系统的建设和应用应当遵循以需求为导向，以应用促发展的策略。网络建设、信息资源建设应当与应用开发并重，相互促进，协调发展。各应用系统开发过程中要按照以下原则为基础，以保证我局信息化系统成为一体化合成系统。

1、标准化原则

2、模块化原则

3、集中分散相结合的原则

4、容灾和备份原则

5、分级授权原则

6、利用外部资源原则

7、可持续发展和分阶段发展相结合的原则

第二节 信息化系统集成的保障体系

一、人员保障

随着信息化产业的发展，信息化系统的应用将会涉及到各个部门以及每个人，因此，在人员保障上应考虑以下几点：

作业（流程）重组带来的人员重组

当新的应用系统开发完成之后，由于流程的优化设计，必然会带来工作组织方式的改变，出现作业重组的问题，同时也涉及人力资源重新配置的问题。信息化系统一般会以较为优化的、更加合理的模式开发和运行，手工操作方式将会改变。因此，原有人员应培训或转岗，以保证新应用系统能以新的模式工作。

各部门应有保障应用系统运行的骨干

信息化的发展带来了工作方式的改变，仅仅靠信息部门的努力是远远不够的，因此，每个部门都应有一些技术骨干来协助信息部门把系统运行的事情做好，也应在用人政策上对此有所保障。

自动化部门应有较灵活的用人政策

自动化部门应有一个较为灵活地进人政策，以保证能调入所需的急用人才，满足事业发展的需要。

二、资金保障

充足的资金是信息化事业发展所不可缺少的物质保障。

三、场地保障

场地也是信息事业发展所必须的物质保障之一。不统筹解决会阻碍工作的开展。

四、安全保障

全局的大系统建立后，需采取一切必要的技术和管理方面的措施，可靠地解决系统安全、网络安全和数据安全的问题。

第2部分 计划概要

第三章 信息化系统发展计划

第一节 现状及形势

我国自实施“九五”计划以来，信息技术应用不断加快，信息化水平显著提高，信息化对国民经济和社会发展的贡献日益显著；信息基础设施规模跃居世界前列，电子信息产业规模不断壮大，在一些关键领域获得了突破性进展。“九五”期间，信息技术产品生产和出口的增长速度大大高于传统产业，正在成为引人注目的新的经济增长点。“九五”末，我国信息产业总规模已经超过14000亿元，与初期相比翻了两番。

“九五”期间我局信息化系统的建设也取得了长足的进步。在局党组的领导下，经过各个有关部门的努力工作，我局已经初步建成了基本能够满足业务需要信息化系统。无论是在审批流程管理、文献检索，还是在办公自动化和信息传播方面，计算机应用水平均有了很大提高，自动化手段已经成为全局各个部门工作不可缺少的支持手段。特别是“九五”期间利用德国政府的赠款和贷款建设的中国专利信息系统项目完成后，我局的信息化系统上了一个新的台阶，在学习国外先进技术，探索符合我国国情、具有我局特点发展途径方面积累了宝贵的经验，为我局信息化建设在“十五” 期间的加速发展打下了良好的基础。

第二节 总体发展计划

一、 信息化建设总体发展方针

“十五”期间我局信息化建设的总体发展方针是：

以网络设施为基础，以信息资源开发利用为中心，以应用需求为动力，以人为本，鼓励竞争，快速、跨越式地发展，充分发挥后发优势和比较优势，以信息化带动和促进各项业务工作的发展，全面推动信息化进程，建成具有自主知识产权的、功能完善、技术先进、能够满足用户不断提出的需求，而且能够可持续发展的智能化信息系统。

二、 “十五”计划目标

我局信息化系统建设的计划目标是：

实现信息化建设的跨越式发展；全面实现专利审批业务的无纸化、电子化和网络化；建成功能完善、实用高效的审查业务支持系统；初步建立全面满足审查业务各个层次需要的一体化文献检索数据库；实现中国专利全文数据库的英文版；建成面向全社会的，服务于公众和各个产业部门的网络化电子申请体系和专利信息查询体系；电子申请达到总申请量的60％，其中网上申请占40％；满足各部门对业务工作和办公自动化不断增长的需求，实现移动办公和远程接入；基本摆脱国外公司在软、硬件方面对我局的制约。

三、计划内容的划分

以功能结构划分为：

（一）专利业务类

专利电子申请系统；

专利审批流程管理系统；

专利电子文档系统；

专利审查辅助系统；

电子出版系统；

文献检索系统；

知识产权数字图书馆；

（二）信息服务类

全国专利信息服务系统；

政府网站；

专业网站；

（三）办公管理类

部门级管理系统；

自动化办公综合系统；

业务决策支持系统；

网络应用和管理系统；

全国专利信息管理系统。

以硬件结构划分为：

（一）网络类

局域网系统；

国际互联网系统；

（二）硬件类

中心级服务器系统；

中心级存储和备份系统；

部门级服务器系统；

用户终端设备。

第三节 分项计划

一、数据库发展计划

“十五”期间数据库建设的目标是，从整体出发，从用户的需求出发，按照保证重点，有所为和有所不为的原则，积极采用先进技术，充分利用内部资源和外部资源，初步建成自主的数据库体系。

该体系包括两个层次：基础数据库和专门数据库。基础数据库是指各个语种的专利文献和非专利文献的全文数据库，包括图形方式和编码方式的数据，尤其是比较完善的中国专利文献数据库。专门数据库是指满足各个专业领域特殊需要的数据库。鉴于专利文献的特殊性，要特别重视检索技术的发展和创新，尤其是中文检索技术，包括全文检索。对适合中文专利检索的分类体系也要开展研究和开发。在建设数据库的同时，要重视各种基础数据的汇集，保持数据的完整性、准确性和安全性。

二、网络与硬件发展计划

网络与硬件是信息化系统发展的基础设施，它们的发展必须适应用户需求的增长，必须符合国家的有关规定，必须符合它们自身的生命周期规律，在满足需求和财力允许的前提条件下留有适量的冗余，不应当再有因硬件能力的制约，而影响应用系统发展的情况。

（一）网络计划

1、网络协议

目前，Internet网络技术正在全球范围内广泛使用，它正在进一步完善与发展，在未来的五年或更长的时间内，它会得到更大的发展。因此，我局将继续使用Internet网络技术来构架我局的网络系统，网络协议继续使用TCP/IP协议。

2、局域网络和交换设备

我局目前的局域网经过改造后，其网络结构采用中心交换为622/155M的ATM方式，水平交换为100M快速以太方式，终端用户为100/10M交换到桌面，可满足用户对网络资源的高速访问；另外，2001年我局将启动业务楼二期工程，并计划在2003年投入使用，届时该楼本身的高速网络交换系统也将同时投入使用，现有网络的流量将会分流。“十五”期间，我局的局域网还将延伸到3－5个局主楼以外的办公地点。

因此，目前的局域网在2000年改造完毕后，在今后5年左右的时间里，主楼内的网络交换设备除必要的维修维护、设备更新和软件版本升级外，无需更大的资金投入即可满足业务的需要。

3、网络安全

为实现国务院办公厅关于政府办公业务资源网必须在物理上与国际互联网完全隔离的要求，在不追加更多的资金进行重复综合布线的基础上，以我局的内部网目前正在使用的局域网为依托，使用VPN、ISDN和网络安全等技术，构架我局广域的内部网，使其与互连网实现完全的物理隔离。对于我局使用互连网的需求，应当在利用现有ISP设备的基础上，采用ISDN、ASDL或XDSL等技术，构架我局的国际互联网信息服务应用系统。

按照上述方案，对于需要国际互联网信息服务的用户端，应当增加相应的终端设备。对于我局的网站主页服务，应当再增加一套支持信息服务的硬件设备、数据库软件和应用系统。

对于我局内部网的网络安全管理，应当在安全管理软件、防病毒管理软件、远程接入管理的软硬件上加大资金投入和加强管理力度。这一网络物理隔离项目应当在2001年内完成。

（二）硬件计划

1、中心级硬件

中心级硬件设备包括：大型和小型服务器、阵列硬盘柜、备份磁带机等，由于现有中心级硬件设备均是1997年以后采购的，它们的生命周期均在5年以上，因此，它们可以陆续服役到“十五”末期。

到2000年底，我局中心级硬盘存储容量将达到约8TB。对于硬盘容量的增加只要保持一至二年的冗余即可，原因是随着计算机技术的不断发展，硬盘的采购价格不断下降，从优化性价比和保护投资的角度，不应一次性进行较大的投入。到“十五”末期，我局中心级硬盘存储容量预计将达到25至30TB。到2010年，硬盘存储容量预计将达到80至100TB。

到2000年底，我局中心级磁带机在线存储能力将达到约3TB。到2005年，磁带机在线存储能力预计将达到20至25TB。到2005年，磁带机在线存储能力预计将达到50至60TB。

我局中心级存储设备将按照存域网（SAN）的结构重组，以实现资源共享和设备能力的充分利用，并实现有效的容灾和备份体系。

目前，我局中心级硬件分别运行在主机系统、开放系统和NT系统上。在“十五”期间，我局中心级硬件基本上保持目前的主机系统、开放系统和NT系统并存的局面，但是为降低总体拥有成本（TOC）,今后将重点发展后两者，并且试验和实施LINUX等自由软件。

2、用户端硬件

用户端PC机的生命周期一般在4年左右。因此，除人员增加和新需求增加需添置新设备外，在“十五”期间将有约三次PC机的更新。

对于现在正处于服役期的用户端外围设备也会有二至三次更新。

三、各个业务应用系统发展计划

在上一节总体计划中按应用功能分类将专利各项业务分为：专利申请系统、专利审批流程管理系统、电子文档系统、专利审查辅助系统、电子出版系统、文献检索系统和知识产权数字图书馆。按照软件工程理论中应用开发以数据库为核心的原则，上述七大系统将建立在三大数据库的基础上。它们是：支撑全局审批业务联机的事务处理数据库、支撑全局专利电子文档管理的文档数据库、和支撑全局联机检索查询的专利文献检索数据库。

这七大系统和三大数据库是一个有机的整体，它们的基本关系是：专利申请系统负责接收专利申请的各种数据，将事务性数据进入事务处理数据库，文档数据进入文档数据库；审查辅助系统的数据来源是事务处理数据库和文档数据库，它自身产生的数据将回到这两个数据库中；最终，这两个数据库中相应的、应当公开的数据将支撑后续的文献出版系统和进入检索数据库。文献检索系统和知识产权数字图书馆的关系是，两者虽然都是信息检索系统，但是前者以EPOQUE为核心，后者以自主开发的系统为核心；前者的服务对象为局内的业务人员，可提供专业检索服务，后者以为公众服务为主，主要提供普通检索服务。在“十一五”期间，后者将继续发展成专业和普通用户两用、局内和局外用户两用的集成式检索系统。

以下是这七大系统计划一览表：

四、综合办公、管理系统发展计划

随着我国知识产权事业的发展，机关办公事务处理的网络化、信息化需求不断增加，为了提高机关工作效率，加快办公事务处理的速度，以量化管理、量化决策支持为目标，最终建设一个可靠、安全、开放的全局综合办公管理系统。

在上一节总体计划中，按应用功能分类可将各项业务分为：

部门级管理系统；

自动化办公综合系统；

业务决策支持系统；

网络应用和管理系统；

全国专利信息管理系统。

以上这五大系统应当构架成我局综合办公管理系统，它们之间的关系是：部门级管理系统是这个管理系统的基础，各部门应当根据各自的特点建立其管理系统，一些必要的数据应进入办公综合系统，同时共享自动化办公综合系统中的部分人事数据、财务数据等可共享的数据；自动化办公综合系统主要是公文和政务管理系统、人事管理系统、资产管理系统、财务管理系统、外事管理系统、会议管理系统等系统的集合；业务决策支持系统是将专利各项业务中产生的数据通过数据挖掘技术进行处理后，产生预测数据，用于各种决策的支持；网络应用和管理系统，是利用国际互联网的信息传播技术构架我局的内部网（Intranet）应用，实现我局内部各种数据和信息的共享；而网络管理则是根据分级授权原则，对全局每个人使用各应用系统的使用权限给予授权；全国专利信息管理系统是在目前正进行的全国专利信息工程项目中管理子系统的基础上，将我局内部已有的代理人管理系统、合同管理系统、纠纷调处系统、法律法规管理系统等集成在一起，并加入到局办公综合管理系统中，构成一个下情上达、政令畅通的全国专利信息管理系统。

以上各系统均应当在2004年全面完成系统集成。

上述7个业务应用系统和5个综合办公管理系统构成了我局信息化体系的主体。这12个系统连同基于互连网的其他3个系统组成一个有机联系的整体（见下图），承担起对局内、外用户服务的双重功能。

五、全国专利信息服务系统计划

全国专利信息服务系统应当分为两个部分：知识产权数字图书馆和专利法律信息查询咨询系统。

知识产权数字图书馆的基础是局内的各种数据库和文献检索系统，它可通过我局国际互联网主页为公众提供服务。它包括的主要内容有：三种专利的著录项目、摘要、以及主要内容的检索，专利说明书全文和外观设计图形扫描文献的浏览，编码方式的全文数据库检索，其他知识产权信息的检索。为了加快全国用户对我局主页的阅览速度，可以把各地方网点的服务器作为我局主页的镜像服务器，以减小我局服务器的检索压力。

专利法律信息查询咨询系统也应当在我局国际互联网主页服务的基础上进行服务，建立起对于全国公众进行实时查询的信息服务系统，对专利申请的法律状态、交费情况的查询；该查询咨询系统还应当包括通过电话网、无线通信网等通信技术支持的语音查询服务系统。即通过各种现有的和将来可为全国公众服务的通信技术，为公众开通高质量的专利信息服务。

该系统应当在2002年全面向全国公众开通服务。

六、网上信息服务系统计划

我局基于国际互连网的网上信息服务系统由政府网站和专业网站组成。

国家知识产权局的政府网站是我局的网上窗口，它利用先进的信息技术和网络技术，向全世界的用户提供7x24小时的服务，发布我局的各种政务信息，树立良好的机构形象，宣传国家的知识产权政策，提供全面、完整的专利信息服务，为国家创造更大的社会和经济效益。

国家知识产权局的专业网站是关于专利信息增值服务的窗口，它以电子商务为基础，提供专利信息的查询、检索服务、专利网上申请等增值服务项目。

第3部分 应用系统

第四章 专利业务主要应用系统

第一节 专利审批流程管理系统

专利审批流程管理系统（CPMS）是我局专利事务处理的基础设施之一，是电子化、无纸化的流程管理的核心支撑体系。由该系统建立的数据库要记载专利案卷从产生到消失所生成的所有相关数据。这一管理系统是我局在80年代中期建立的，它经历了CPMS I、CPMS II（2001年还要进行修改）的发展历程，2001/2002年将完成适应专利法第二修正案和无纸化流程管理的CPMS III的开发。随着版本的不断升级，该系统将会进一步趋于完善。

系统的总体结构：CPMS III采用主系统和子系统相结合的多级系统，多层架构，模块化体系。

主系统：CPMS-III的主系统应根据法定程序设计，采集和管理那些最基本的数据，如著录项目、程序状态、收发文记录、期限监视、费用管理等。各个流程的其他数据和具体管理放在CPMS-III的各个子系统中。

子系统：CPMS-III的子系统包括15个：

受理和中间文件子系统(含九个代表处的受理和数据通信系统)

外观设计子系统

实用新型子系统

保密专利子系统

分类子系统

初审及流程管理子系统

实审流程管理子系统

授权及失效管理子系统

公开、公告和出版子系统

复审无效子系统

收费记帐子系统

发文打印中心子系统

PCT国内阶段子系统

文档位置管理子系统

专利登记簿子系统

主系统和子系统应当有交互式关系，其用户界面应当有统一的设计。还有自动粗分类系统，二维条码交费等。

第二节 专利电子文档系统

1、系统开发指导思想

专利电子文档系统（PEFS）是我局专利申请案卷纸件文档的电子化图形扫描文件的管理系统，是我局信息化系统的一个重要组成部分。随着我局自动化水平的不断提高，无纸化流程管理、电子申请、专利信息查询等各种应用的实施，都需要电子文档这个重要的数据源的支持。将来，随着相关法律制度的完善和电子商务的发展，专利电子文档会成为重要的法律文档。所以电子文档系统运行的好坏，将直接影响到我局专利的流程管理、审查、信息查询等工作。因此系统设计应保证软、硬件和网络传输满足用户高速、稳定、简便的运行要求。系统应具有足够的可靠性和良好的可扩展性。

2、系统总体设计

专利电子文档系统的总体设计是：

数据传输方面，由于电子文档系统建成后，需保证1000人能同时使用，所以网络部分应选用千兆模块。

数据处理方面，一方面须保证运算速度，一方面须保证较高的性能价格比，故采用分布式处理，使用多台服务器同时工作，将工作进程交由不同的服务器完成，这样，既提高运算速度、节约资金，又提高了系统的稳定性，同时当系统的数据处理量增大时，只需增加服务器的数量，既可保证运算速度。

数据存储方面，从用户数及应用速度角度考虑，采用磁盘阵列，才能保证整个系统的工作速度。

系统硬件连接，采用高速交换机，将各服务器联成局域网，一个阵列可连接多台服务器，并通过高速模块将PC 服务器局域网接入主干。

数据备份方面，采用现有的磁带备份系统，进行全量和增量备份。

第三节 专利审查辅助系统

1、系统开发指导思想

专利审查辅助系统（ESS）是为了提高审查效率，为每个业务岗位开发的辅助系统，其主要服务对象是实审、复审、实用新型和外观设计各部的审查人员，其主要功能是辅助审查员和有关管理人员完成与专利审查有关的各项业务工作，包括专利申请检索报告的生成、实质内容的审查、通知书的撰写等工作。专利审查辅助系统从审批流程管理系统得到著录项目及状态等有关专利申请案卷的流程信息，将产生的审查结论返回审批流程管理系统。专利审查辅助系统从电子文档系统读取专利申请案卷的电子文档，将审查过程中形成的通知书存入电子文档系统。审批流程管理系统则向电子档案系统输出专利审批流程中产生的发文信息。

2、系统总体构成

审查辅助系统主要包括以下几个子模块：

分类辅助子系统

初审辅助子系统

发明专利审查辅助系统

实用新型专利审查辅助系统

外观设计专利审查辅助系统

复审无效审查辅助系统

PCT审查辅助系统

香港短期检索系统

以上模块的功能的实现都离不开电子文档管理系统、审批流程管理系统以及检索系统的支持。任何一种辅助审查都要共享电子文档系统的电子文件库，并将实质审查过程中形成的通知书存入电子文件库。任何一种辅助审查都要共享审批流程管理系统的著录项目、费用、期限、公开公告出版、状态信息等数据库，在审批流程管理系统总体控制之下，与审批流程管理系统界面前后一致。实质审查过程中，审查员要利用检索系统检索专利及非专利文献，为审查决定提供依据。

第四节 文献信息检索系统

一、文献信息检索系统的重要性

文献信息检索系统（DSS）是专利审查的基础，是专利审查自动化的一个重要方面，是我局信息化建设的核心之一。随着我国社会主义市场经济体制的建立、发展和完善，综合国力的不断增强，专利保护制度越来越受到社会的重视。在这种外部环境下，我局面临的形势是，来自国内外的专利申请逐年递增，1997年的申请量已突破10万件，2000年已超过17万件。预计到“十五”末期，申请量将突破30万件。大量涌来的专利申请既对我局的专利审查工作形成了巨大的压力，也对专利审查工作将来的发展构成了强大的牵引力。

为使专利审查工作适应形势的发展，就必须提高检索和审查工作的效率。随着计算机技术的飞速发展，在“十五”期间，完全有可能利用人工智能计算机系统替代审查员的部分智力劳动，大大提高审查员的工作效率，从而在实现消除积压、进出平衡的同时，降低专利审查的综合人力成本。

二、文献信息检索系统的三个目标

1、 近期目标

目前我局正在使用的西文专利文献检索系统EPOQUE，已经可以在一定程度上实现初步的计算机辅助检索。

该系统在我局的建立是检索自动化的一个不可替代的基础，其中的各种数据库尤为宝贵。它可作为专利审查自动化的近期目标，即计算机辅助检索的第一阶段。该目标已经在“九五”期间实现。

2、中期目标

在计算机辅助检索的第二阶段，将上述的两步式检索合并为一步。即对申请文件进行了电子化处理后，利用分类体系（如IPC/ECLA）和关键词直接在编码方式的电子文献数据库中检索，同时加入附图检索，最后自动打出检索报告草稿，并给出对比文件的相关性。

这已经是一种初步的智能化系统，因为其中必须集成审查员在有关技术领域中的检索策略经验。

该系统在EPOQUE的基础上至少需要增加以下功能：

权利要求中的关键词的机器翻译

计算机辅助分类

较完善的同义词词库

与技术领域相关的专利检索专家系统

3、远期目标

远期目标是智能化计算机辅助审查，所采用的是一个具有高度人工智能功能，集成了审查员的大量检索经验和审查经验的计算机系统。

三、EPOQUE西文文献检索系统

1、EPOQUE西文文献检索系统的使用现状和效果

我局通过德国政府贷款项目引进的欧洲专利局开发的西文专利文献检索系统（EPOQUE）构成了我局实现上述初期目标的重要基础。这套系统在我局近两年的使用中，已经发挥了极大的作用，它不仅使我局拥有了一套比较完整的西文检索系统，而且对我局计算机的广泛应用起到了重大作用。

EPOQUE系统在“十五”期间的发展可分为两方面，一是与EPO的合作，二是我局的消化、利用和自主开发。

五、其它检索系统

此外，在“十五”期间还要建立和完善其他各个检索系统，如：

外观设计专利图片检索系统。将所有中国外观设计专利文献扫描，制成电子格式数据库，为局内外的用户提供查询、检索服务。再加上国外的外观设计信息数据库，可形成一个综合的中外外观设计信息数据库。

深度加工的中国化学和药物专利文献检索系统。采用Marcush-Darc结构式标引的中国化学和药物专利文献数据库。和法国及国内有关大学、研究所合作开发。

非专利文献检索系统，包括西文和中文非专利文献数据库。

基因序列数据库。

中药数据库。

农业专利信息数据库。

电子信息技术检索系统。

其他专业检索系统。

第五节 知识产权数字图书馆

国家知识产权局的一个重要任务是向全社会传播和推广专利信息。国家知识产权局文献馆目前担负着为局内用户和公众提供专利和非专利文献服务的任务。建立知识产权数字图书馆（IPDL）就是要适应信息时代和网络时代的发展，将国家知识产权局所拥有的海量信息放到互连网上，通过先进的检索手段，以更加快捷和方便的方式提供知识产权信息服务，满足各种用户的需求。知识产权数字图书馆将在“十五”期间建成。

第六节 专利电子申请系统

专利电子申请系统（EASY）是一个既方便申请人又有利于电子流程数据加工和管理的服务系统。专利电子申请系统也是一个涉及立法、政策、计算机系统、通信、财务、流程重组和机构重组的系统工程。

1、系统开发的指导思想

总体计划，实现全面解决方案。专利电子申请系统的总体目标应当是一个独立的、全面的解决方案，其全面性一方面应当体现在申请文件的所有内容（文字、图形、公式、化学式等）均要电子化，另一方面应当体现在国家知识产权局和申请人之间的全流程的交互式联系。其独立性表现为是一个独立于CPMS管理系统之外的电子申请系统。

完善法律、政策框架，并且和PCT及专利法协调公约相协调。

采用混合模式。根据我国的国情，应该允许申请人选择纸件/二维条码、软盘/光盘、专线、互连网等多种形式提交申请。而且也允许申请人在专利电子申请系统实施后，选择流程中某一段使用电子方式。

和局内流程管理系统紧密衔接。电子申请系统应和CPMSⅢ开发同步，国家知识产权局内部流程的无纸化能力应先行开发，先行实现内部流程管理系统对电子申请的处理能力。

和局内自动化系统衔接。该项目应当基于我局现有的自动化系统开发。技术平台应当安全、可靠。软件应当有辅助审查功能。

充分利用国际上的现有成果。充分了解和利用国际上其他国家知识产权局已开发出的现有成果；特别应借鉴PCT-EASY的成果；采用WIPO发布的标准和通行的软硬件标准以及数据格式标准。

遵循可持续发展的原则。专利电子申请系统的总体设计要考虑到专利法的修改和内部机构的变动，按照可持续发展的原则制定。整个系统要有足够的柔性、易维护性和可再开发性。

发挥各方面的积极性。在国家知识产权局起主导作用的前提下，利用经济的、法律的管理手段，调动和充分发挥代理机构和申请人的积极性。

2、电子申请系统开发的前提条件

相应的法律框架；

申请文件数据格式标准；

申请人身份认证和数据传输的加解密机制（CA，PKI）；

电子支付机制等等。

该系统应当在2002年初完成开发，向公众推荐使用。

第五章 办公自动化综合系统和主要业务管理系统

第一节 自动化办公综合系统

自动化办公综合系统主要是公文和政务管理系统、人事管理系统、资产管理系统、财务管理系统、外事管理系统、会议管理系统等的集合体，是国知局和国家知识产权局专利局的管理人员和综合部门建立的在网络上运行的办公系统。它主要包括以下子系统：

公文管理子系统

档案管理子系统

政务信息管理子系统

物资设备资源管理子系统

财务管理子系统

人事管理子系统

计划规划支持系统子系统

外事工作管理子系统

员工电子信箱

党务、监察子系统

其他有关子系统

第二节 部门级管理系统

部门级管理系统是我局各个司、部级单位根据本部门的职能和任务建立的综合管理系统，该系统可为各个部门的业务工作提供多方面的管理手段和统计数据。管理系统中一些必要的数据应进入办公综合系统，同时共享自动化办公综合系统中的部分人事数据、财务数据、法律法规等数据。

第三节 业务决策支持系统

业务决策支持系统是将专利业务的数据通过数据挖掘技术进行处理后，产生预测数据，用于各种决策的支持。

第四节 网络应用和管理系统

网络应用和管理系统，是利用国际互联网的信息传播技术构架我局的内部网应用（Intranet），建立我局的内部主页和各个部门的主页，实现我局内部各种数据的交换和信息的共享；而网络管理则是根据分级授权原则，对全局每个人使用各应用系统的使用权限给予授权。

第六章 全国专利信息系统和网上信息服务系统

第一节 全国专利信息系统

全国专利信息系统包括信息管理系统和信息服务系统。

其中的管理系统是在目前正进行的全国专利信息工程项目中管理子系统的基础上，将我局内部已有的代理人管理系统、合同管理系统、纠纷调处系统等系统集成在一起，并加入到局办公综合管理系统中构成一个下情上达、政令畅通的全国专利信息管理系统。

全国专利信息服务系统分为两个部分：（一）知识产权数字图书馆；（二）专利信息查询咨询系统。

知识产权数字图书馆的基础是局内的各种数据库和文献检索系统，它可通过我局国际互联网主页为公众提供服务。它包括的主要内容有：三种专利的公报，专利说明书全文和外观设计图形扫描文献的浏览，编码方式的全文数据库检索，其他知识产权信息的检索。为了加快全国用户对我局主页的阅览速度，可以把各地方网点的服务器作为我局主页的镜像服务器，以减小我局服务器的检索压力。

专利法律信息查询咨询系统也应当在我局国际互联网主页服务的基础上进行服务，建立起对于全国公众进行实时查询的信息服务系统，对专利申请的法律状态、交费情况的查询；该查询咨询系统还应当包括通过电话网、无线通信网等通信技术支持的语音查询服务系统。即通过各种现有的和将来可为全国公众服务的通信技术，为公众开通高质量的专利信息服务。

该系统应当在2002年全面向全国公众开通服务。

第二节 政府网站

随着计算机技术、通信技术、网络技术的飞速发展，社会已进入信息化的时代。用现代化的信息网络服务于专利的申请、审查、流程管理和信息传播，是世界各国，特别是发达国家发展的共同趋势。我国已经发展成为专利大国，国家知识产权局已经成为国际上重要的专利机构之一，建设综合的信息网络是十分必要的。针对这种状况，国家知识产权局需要进行国家专利网站的建设。即利用先进的信息处理技术，进行各类信息的加工汇总、自动处理，以实现信息的统一管理。并在此基础上建立多层次、多渠道的信息发布体系，以提供全方位的专利信息服务，最终为国家创造更大的社会和经济效益。

第三节 专业网站

专业网站是作为国家知识产权局关于专利信息服务的窗口，以电子商务为基础，提供专利信息的查询、检索服务、专利的申请等增值服务项目。

第4部分 管理和培训

第七章 组织管理和人员培训

第一节 人员培训

我局的信息化系统是一个以人为主导的人机系统，其中人的因素是第一位的，任何系统的任何开发和应用都不能脱离人的作用。所以应当对人员培训给予足够的重视。

信息化系统的培训对象是专业技术人员和用户，其中的用户也应包括局外的用户。鉴于我局信息化系统应用的广泛性，局内培训应当是有不同内容、不同方式、不同侧重点的全员培训。

信息化系统的人员培训是一项综合性的工作，应当对教员、教材、培训计划、场地、设备、管理机构作出合理的计划，确保培训目标的完成，使所培训的人员能够掌握足够的知识，完成其工作任务。

培训应当充分利用各种现代化的手段，包括依托于网络的远程培训和分散培训。培训应当是动态进行的，应当与信息化的发展同步，注重知识的更新，根据信息化水平的提高和新系统的使用，随时提供最新的培训内容。

第二节 数据资源管理

为了加强对信息化系统的有效管理，要把1）基础设施，包括硬件与网络；2）应用软件；3）数据；进行区分并分级管理，区分每一部分的生命周期。

上一节已经对于基础设施、应用软件、和数据管理在人员组织结构上给予了描述。由于数据的管理在信息化系统的重要地位，因此，在本节中加以描述。

数据的管理要利用人员的组织结构保证基础数据的完整性、一致性，还要对以下事项加以考虑。

数据的标准化――制定数据交换格式标准，以便于数据的共享和再利用，也有利于国际合作中的数据交换；

数据的安全控制――制定数据使用原则，认证录入、修改权限，认证数据在国际和国内之间的交换范围，建立数据授权使用制度；

数据存储和备份――认证数据存储载体，制定数据的备份方案，建立备份制度；

保证数据完整性的策略――建立一套制度体系，以保证数据的有效与完整

建立和维护一个数据仓库――以提供和支持各种信息分析与事务判断，保障量化的决策支持。

这样做的目的是最终向公众和我局用户以及国际间的数据交换提供高质量的信息服务保障。

第八章 系统的运行管理与软件策略

第一节 基础设备的运行管理

● 信息化系统基础设备的管理包括：

● 基础设备的日常维护

● 基础设备的集中管理

● 基础设备中所运行软件的集中管理

● 基础设备运行日誌的管理

● 网络运行的管理

● 对于用户计算机环境的支持（Help Desk）

● 基础设施的安全机制管理，其中包括：数据存取、灾难恢复、事件响应。

第二节 系统软件、数据库软件策略

从总体拥有成本等因素考虑，“十五”期间，我局信息系统的新上项目中，系统软件应当以开放系统和NT系统为主。目前的主机系统将维持现状。对LINUX等自由软件应当争取在“十五”期间实现局部使用。对大型关系数据库和中文全文检索数据库软件，应当经过比较，各选择2－3种适合我局情况的予以采用。

第三节 应用软件策略

应用软件的分析、设计、开发、实施、操作和维护的管理应当考虑的问题是：

● 业务流程的改造――业务流程的改造总是先于应用软件的设计和开发，当业务流程的改造方案制定完成后，应当立即启动应用软件的各项目开发工作，以保证各流程中的信息化工作，特别是在全流程实现电子化、无纸化工作以后，应当给新的应用软件开发留出时；

● 应用软件本身的管理流程应当标准化；

● 应用软件的版本管理――其中包括Release的升级和Version的升级管理；

● 将ISO－9000中软件开发的质量认证体系和CMM体系引入应用软件的开发过程中，以改进应用软件开发的质量和软件模块的复用性。

第九章 标准化管理

一、标准化工作的重要性

    随着我局各项业务工作，特别是信息化的发展，对加强我局标准化工作也提出了迫切的要求。我局的信息化建设和标准化的联系密切，而且标准化工作是许多工作的基础，应当先行出台。此外，标准化工作对我局指导全国的专利信息化建设也有重要的意义和作用。

    标准化工作的重要性还在于它已经成为国际斗争的一个手段，谁掌握了标准化的主动权，谁的技术成为通行的标准，谁就能控制某一方面的技术发展方向，就能有更大的发言权，就能获取更大的效益。我局要想在国际知识产权领域占有一席之地，就必须制定自己的标准化战略，建立和完善自己的标准化体系，做到既和国际接轨，又有自己的特点，符合中国国情，拓展发展空间，避免受制于人。

    搞好标准化工作，不仅有助于改进工作质量，提高工作效率，促进管理的科学化，而且还可避免重复劳动，降低项目开发成本。在项目开发中，我局也需要利用标准化这个有力的手段（例如相关的CMM，ISO标准）要求和约束开发方提供高质量的产品。

二、管理体制和工作内容

    1、成立我局标准化委员会。主任由一名局领导担任，日常办事机构设在自动化部。标准化委员会职责是搜集有关标准的资料和需求，编制标准制定计划，组织用户需求，组织实施和监督标准的制定。标准化委员会可根据具体情况吸收局内或局外的人员参加各个标准项目。

    2、建立和逐步完善与WIPO标准相协调和衔接的标准数据库。

    3、充分利用外部资源。鉴于我局拟采用的许多标准涉及较新的专门知识，所以有必要根据具体情况聘请局外的专家参与相关标准的咨询和制定工作。

    4、信息搜集。要注意搜集国外有关信息，将其及时反馈给标准化委员会。

三、 “十五”前期急需进行的工作

    根据我局自动化工作目前的进展，“十五”前期急需进行以下标准化工作。

● 电子申请数据格式标准，

● 申请人译名和代码标准，

● 专利全文编码数据库数据格式标准和数据内容标准，

● 项目式表格格式标准，

● 表格编码标准，

● WIPO标准在我局的适用，

● 标准化软件开发总体要求。

第5部分 预算

本预算是根据“十五”期间国家知识产权局信息化建设的战略目标和总体发展方针以及计划目标编制的。其编制原则是统筹安排，保证重点，在满足需要的基础上尽量节约资金。

“十五”期间的总体财务预算按照以下项目划分：

1、数据加工处理

2、系统运行维护

3、硬件网络

4、软件开发

5、EPOQUE项目还贷

6、人员培训

具体预算见下表。五年总额为6.35亿元，平均每年1.27亿元。

单位：百万元人民币

（2001年5月）